• Directions Générales
• Nouveaux arrivants au sein des départements Compliance / Déontologie
• Contrôle interne, Inspection générale, Audit
• Middle office
• Services juridiques

• Maîtriser les grands cadres réglementaires (CRBF 97-02, directives MIF et abus de marché)
• Elaborer un recueil de procédures
• Développer les actions de conseil vers les métiers
• Implémenter un système de contrôle à partir d'une matrice des risques
• Mettre en œuvre les concepts de muraille de Chine et de protection de la confidentialité des informations
• Détecter et gérer les conflits d'intérêts
• Maîtriser les obligations liées aux nouveaux produits
• Développer un système de connaissance du client (KYC)
• Etablir un programme de lutte contre le blanchiment et le crime financier dans le cadre de la 3ème Directive
• Gérer les relations avec les régulateurs (contrôles / évolution réglementaire)
• Connaître les responsabilités imputables aux compliance officers

Evolution récente de la fonction et problématiques actuelles

• De la déontologie à la conformité,
• Conformité : évolutions récentes
• Contexte réglementaire actuel : le règlement général de l’AMF et ses modifications récentes
• La directive MIF et ses impacts

Mise en place de procédure, Contrôles des procédures

• Veille réglementaire et technologique
• Elaboration et rédaction de procédures
• Formation et sensibilisation des collaborateurs
• Règles de bonne conduite et code de déontologie
• Gestion de l’information privilégiée, sensible et confidentielle
• Notion de muraille de Chine et applications concrètes
• Gestion des conflits d’intérêts
• Cadre réglementaire actuel

Réforme des "abus de marché"

• Objectifs du régulateur européen
• Similitude de "process" LAB et Abus de Marché
• Produits et marchés concernés
• Clignotants d’alerte
• Typologies
• Sanctions pénales et juridictionnelles

Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme

• Enjeux économiques du blanchiment
• Obligations légales et réglementaires depuis la transposition de la 3ème Directive
• Sanctions pénales et disciplinaires
• Analyse d’indicateurs d’alerte
• Cas concrets "Blanchiment sur les marchés financiers"
• Le blanchiment dans l’actualité des banques
• La déclaration de soupçon

• Approche pratique des problématiques de déontologie
• Description du cadre réglementaire actuel et de ses évolutions récentes
• Mise en situation et approche concrète du devoir de conseil et de contrôle du déontologue