Revenir à la liste des catégories de formation



Formation : Conformité : pratique de RCSI / Compliance officer


(Réf. 15550)

Evaluation :
Détails de la fiche formation
Options disponibles pour la fiche formation


Détails de la fiche formation


Compétence(s)

Risk management

Prérequis

Non renseigné

Public

Directions Générales Nouveaux arrivants au sein des départements Compliance / Déontologie Contrôle interne, Inspection générale, Audit Middle office Services juridiques

Objectifs

  • Maîtriser les grands cadres réglementaires (CRBF 97-02, directives MIF et abus de marché)
  • Elaborer un recueil de procédures
  • Développer les actions de conseil vers les métiers
  • Implémenter un système de contrôle à partir d'une matrice des risques
  • Mettre en œuvre les concepts de muraille de Chine et de protection de la confidentialité des informations
  • Détecter et gérer les conflits d'intérêts
  • Maîtriser les obligations liées aux nouveaux produits
  • Développer un système de connaissance du client (KYC)
  • Etablir un programme de lutte contre le blanchiment et le crime financier dans le cadre de la 3ème Directive
  • Gérer les relations avec les régulateurs (contrôles / évolution réglementaire) 
  • Connaître les responsabilités imputables aux compliance officers

Type de formation

Courte

Programme

Evolution récente de la fonction et problématiques actuelles

  • De la déontologie à la conformité,
  • Conformité : évolutions récentes
  • Contexte réglementaire actuel : le règlement général de l’AMF et ses modifications récentes
  • La directive MIF et ses impacts

 

 

 

 

 

Mise en place de procédure, Contrôles des procédures

  • Veille réglementaire et technologique
  • Élaboration et rédaction de procédures
  • Formation et sensibilisation des collaborateurs
  • Règles de bonne conduite et code de déontologie
  • Gestion de l’information privilégiée, sensible et confidentielle
  • Notion de muraille de Chine et applications concrètes
  • Gestion des conflits d’intérêts
  • Cadre réglementaire actuel

 

 

 

 

Réforme des « abus de marché »

  • Objectifs du régulateur européen
  • Similitude de « process » LAB et Abus de Marché
  • Produits et marchés concernés
  • Clignotants d’alerte
  • Typologies
  • Sanctions pénales et juridictionnelles

 

 

 

 

 

 

Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme

  • Enjeux économiques du blanchiment
  • Obligations légales et réglementaires depuis la transposition de la 3ème Directive
  • Sanctions pénales et disciplinaires
  • Analyse d’indicateurs d’alerte
  • Cas concrets « Blanchiment sur les marchés financiers »
  • Le blanchiment dans l’actualité des banques
  • La déclaration de soupçon

 


Pédagogie

Non renseigné

Point(s) fort(s)

Non renseigné
Revenir en haut


Options disponibles pour la fiche formation


Langue(s)

Français

Moyen(s)

Inter-Entreprise

Durée

Non renseigné

Zone géographique

Inter-Entreprise :
75009 Paris :


Revenir en haut





Revenir à la liste des catégories de formation