• Directions Générales
• Nouveaux entrants au sein des départements Compliance / Déontologie
• Contrôle interne, Inspection générale, Audit
• Middle office
• Services juridiques

• Maîtriser les grands cadres réglementaires (règles des autorités de tutelle, ACP et AMF, Directives MIF et abus de marché, 3ème Directive de lutte contre le blanchiment)
• Elaborer un recueil de procédures
• Développer les actions de conseil vers les métiers
• Mettre en place un système de contrôle à partir d’une matrice des risques
• Comprendre les enjeux des procédures de barrières à l’information et de protection de la con?dentialité des informations
• Prévenir, détecter et gérer les con?its d’intérêts
• Maîtriser les obligations liées aux nouveaux produits
• Développer un système de connaissance du client (KYC)
• Etablir un programme de lutte contre le blanchiment dans le cadre de la 3ème Directive européenne
• Gérer les relations avec les régulateurs (contrôles / évolution réglementaire)
• Connaître les responsabilités des Compliance of?cers

Evolution récente de la fonction et problématiques actuelles

• De la déontologie à la conformité
• Conformité : évolutions récentes
• Contexte réglementaire actuel : le règlement général de l’AMF et ses évolutions récentes
• Directive MIF : impacts et projet MIF2

Mise en place de procédures, contrôles des procédures

• Veille réglementaire et technologique
• Elaboration et rédaction de procédures
• Formation et sensibilisation des collaborateurs
• Règles de bonne conduite et code de déontologie
• Gestion de l’information privilégiée, sensible et confidentielle
• Notion de « muraille de Chine » et applications concrètes
• Gestion des conflits d’intérêts

Lutte contre les « abus de marché »

• Objectifs du régulateur européen
• Similitude de « process » L.A.B et Abus de Marché
• Produits et marchés concernés
• Clignotants d’alerte
• Typologies
• Sanctions pénales et juridictionnelles

Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme (L.A.B. , L.A.T.)

• Enjeux économiques du blanchiment
• Obligations légales et réglementaires depuis la transposition de la 3ème Directive européenne
• Sanctions pénales et disciplinaires
• Analyse d’indicateurs d’alerte
• Cas concrets « Blanchiment sur les marchés financiers »
• Le blanchiment dans l’actualité des banques
• Déclaration de soupçon

• Approche pratique des problématiques de déontologie
• Description du cadre réglementaire actuel et de ses évolutions récentes
• Mise en situation et approche concrète du devoir de conseil et de contrôle du déontologue