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Formation : L'essentiel du controle interne


(Réf. 20491)

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Compétence(s)

Audit interne

Prérequis

  • Aucune connaissance particulière.

Public

  • Tout collaborateur des établissements de crédit (contrôleurs, auditeurs, etc).
  • Commissaires aux Comptes et leurs collaborateurs.

Objectifs

  • Connaître et maîtriser les différentes obligations liées au contrôle interne.
  • Aider le personnel des établissements de crédit à mettre en place un dispositif de contrôle interne adapté.
  • Supports et moyens pédagogiques
  • Documentation en power point.
  • Alternance systématique d'illustrations et d'exercices pratiques.
  • Questions /réponses.

Type de formation

Courte

Programme

L'essentiel du controle interne
1. Introduction

Sensibilisation aux principaux risques inhérents à l'activité bancaire.
Spécificité de la gouvernance bancaire.
Origines et évolutions du contrôle interne.
Le cadre légal et réglementaire.
Définition du contrôle interne et du dispositif de contrôle interne.
Les différents acteurs.

2. Obligations légales et réglementaires liées au contrôle interne

97-02.

Contrôle permanent/contrôle périodique.
Conformité.
Plan de continuité d'activité.
Externalisation.
Rapport annuel sur le contrôle interne.
Rapport sur la surveillance des risques.


Autres obligations

Lutte anti-blanchiment.
Déontologie,...



3. Contrôle périodique

Rôle et missions.

4. Contrôle permanent

Rôle et missions.
Documentation (charte, plan de contrôle, rapport).
Plan d'action (constat et suivi).

5. La conformité

Domaine et caractéristiques générales.
Rôle et missions.
Documentation (charte, procédures, rapport).

6. La déontologie

Définitions.
Rôle et missions du déontologue.
Documentation (charte, procédures, rapport).

7. La lutte anti-blanchiment et anti-terrorisme

Définitions et organismes.
Les obligations de vigilance.
Organisation à mettre en place.

8. Dispositif à mettre en place

Organisation cible à mettre en place.
Relation entre chaque fonction.
Circuits et procédures à mettre en oeuvre.
Contrôles (cartographie des risques, plan de contrôle, modalités de contrôle, ).
Formalisation et suivi des contrôles.
Illustrations et exemple type d'organisation.

9. Rôle et qualités des contrôleurs internes
10. Synthèse et conclusion


Pédagogie

Non renseigné

Point(s) fort(s)

Non renseigné
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Langue(s)

Français

Moyen(s)

Inter-Entreprise

Durée

Non renseigné

Zone géographique

Inter-Entreprise :
75016 Paris :


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