• Aucun pré-requis n'est nécessaire pour cette formation

• Collaborateurs Back officce et Middle office
• Organisateurs
• Audit, Contrôle interne
• Informaticiens
• Consultants en SSII et sociétés de conseil

• Comprendre l’organisation des activités Front, Middle et Back offices
• Connaître les taux de traitement consécutifs aux opérations d’une salle de marché
• Appréhender les mécanismes des principaux produits de taux, crédit, change, actions (cash et dérivés) et leur traitement postmarché
• Intégrer les principes comptables concernant les opérations de marché
• Identifier les risques opérationnels (Bâle II) 

Réglementations

• Internationales (BRI, …), européennes (directives), nationales (AMF, CRB, …), Bâle II, évolutions Bâle III...
• Impact sur l’organisation des marchés (réglementés ou non, OTC)
• Impact sur l’organisation des banques de marché : Front, Middle et Back offices
• Impact sur les produits
• Exemple d’organisation

Travaux Pratiques

• Quizz

Process généraux

• Entrée en relation (KYC)
• Etapes de traitement des opérations : négociation, validation, confirmation, compensation, collatéralisation, règlement et règlement livraison, gestion des événements
• Calcul et contrôle des résultats
• Principes généraux de comptabilisation

Acteurs opérationnels et systèmes d’échange

• Diffuseurs
• Brokers
• Entreprises de marché : marchés réglementés, plates-formes de négociation
• Chambres de compensation
• Plates-formes de confirmation et d’envoi d’instructions (SWIFT, Markitserv, TRAX, …)
• Acteurs des règlements en Euro et en devises (Banques Centrales, Correspondent Banking, CLS)

Travaux Pratiques

• Quizz

Gestion Back office des titres

• Achats / Ventes (actions, obligations, titres de créances négociables, …)
• Repos
• Prêts / Emprunts de titres
• Filières de règlement / livraison utilisées
• OST
• Projets de place

Travaux Pratiques

• Suivi d’une opération de confirmation au dénouement
• Quizz

Gestion Back office des contrats financiers

• Produits dérivés listés
• OTC
• Prêts / Emprunts cash

- Change (spot / terme)
- Produits dérivés Taux, Actions, Crédit, Change, Matières premières

• Emission et matching des confirmations
• Gestion des événements, collatéralisation des produits OTC 
• Projets de place (compensation, évolution de la documentation, …)

Travaux Pratiques

• Emission et matching de confirmations
• Calcul de collatéral
• Quizz

Principes généraux de la comptabilisation

• Approche très opérationnelle des produits et de leur traitement
• Animation par deux experts maîtrisant toutes les facettes de la gestion Back office des produits de marché