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Formation : Pratique de l'évaluation du contrôle interne et de la surveillance des risques


(Réf. 13534)

Evaluation :
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Compétence(s)

Contrôle de gestion
Risk management

Prérequis

Non renseigné

Public

Collaborateurs des fonctions de contrôle interne (conformité, contrôle permanent, contrôle périodique) Collaborateurs des fonctions de surveillance des risques Collaborateurs des fonctions opérationnelles de la banque (Middle office, Back office, comptables) en charge des contrôles opérationnels de 1er et 2nd niveau. Organisateurs Informaticiens

Objectifs

Maîtriser les outils d’évaluation pour faire le bilan des atouts et faiblesses de son dispositif et en piloter les actions correctives

Appréhender les techniques d’audit des systèmes de risk management et les outils de prévention des défaillances

Connaître les techniques et outils de communication efficients pour sensibiliser les équipes opérationnelles et gérer les relations avec les instances de gouvernance et les contrôleurs externes

Type de formation

Courte

Programme

Enjeux de l’évaluation

Champ d’évaluation du contrôle interne : cadres de référence, limites

Nouvelles exigences réglementaires : transparence et conformité

Évaluation interne du dispositif : rôle et attentes des dirigeants

Définir les objectifs par rapport à un cadre cible (profil de risque, etc)
Gouvernance et responsabilités
Responsabilité étendue des organes de gouvernance

Responsabilité des contrôleurs externes (CAC, régulateurs)

Répartition interne des responsabilités

Défaillances et sanctions encourues
Méthodes d’évaluation
Choisir son référentiel d’évaluation - les critères de choix

Pratiquer l’auto-évaluation : atouts et limites

Particularités de l’évaluation de fonctions support des métiers
Conduite du diagnostic
Outils d’évaluation : synergies entre indicateurs, matrices, back et stress tests

Techniques spécifiques d’investigation : fraudes, SI, comptabilité

Relations avec les équipes opérationnelles

Interactions avec les outils de pilotage opértaionnels
Bilan et actions correctives


Impact des nouvelles exigences du régulateur (dont CRBF 97-02 du 14/01/2009)

Méthodes de restitution des résultats d’évaluation du contrôle interne

Typologie des actions correctives et degré de priorité

Cas pratiques

Détection de zones de vulnérabilité d’un processus métier et d’un processus support

Mise en œuvre de techniques de détection d’une fraude interne

Établissement d’indicateurs d’évaluation du contrôle permanent à partir d’un diagnostic
Fonctions de gestion des risques
Classification des risques

Exigences réglementaires (CRBF 97-02 et Pilier 1 et 2 de Bâle II)

Facteurs de choix d’un référentiel interne

Critères du profil risque :couple rentabilité / risque, capital, RAROC

Rôles des différentes fonctions impliquées et relations avec les fonctions support
Cartographie : atouts et limites
Périmètre des processus et des risques couverts

Méthodologie de cartographie (granularité et efficience)

Établir une cartographie consolidée et gérer les risques transverses

Modes de restitution ; exemples de tableaux de bord risques
Audit des systèmes de risk management
Systèmes de gestion des données risques : intégration et traçabilité

Méthodologies de mesure et limites : modèles, paramètres, historiques

Cohérence des expositions de gestion et valorisation selon les normes IFRS
Contrôle des expositions
Risques : crédit, marché, ALM, opérationnels, comptables, financiers
Réduction des risques
Rapport d’efficacité contrôles / risques

Calibrage du dispositif de limites

Cas pratiques

Examen critique de différentes cartographies risques opérationnels

Audit d’un modèle de VaR appliquée sur différents produits

Élaboration d’un programme de contrôle de mesure du risque ALM

Pédagogie

Non renseigné

Point(s) fort(s)

Non renseigné
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Langue(s)

Français

Moyen(s)

Inter-Entreprise

Durée

Non renseigné

Zone géographique

Inter-Entreprise :
75009 Paris :


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