• Inspecteurs
• Fonctions supports
• Chargés et Responsables de conformité
• Contrôleurs internes
• Auditeurs
• Contrôleurs périodiques
• Contrôleurs permanents
• Consultants
• Analystes financiers
• Front office

• Reconstituer le rôle du Compliance Officer
• Gestion du risque de non-conformité
• Enjeux déontologiques
• Conseil et Formation
• Procédures
• Contrôles
• Relations avec Régulateurs
• Maîtriser les savoir-faire suivants : Abus de marché : savoir gérer les relations avec les Régulateurs, élaborer une série de signaux d’alertes, formaliser les recherches effectuées
• Lutte anti-blanchiment : savoir élaborer un dispositif de lutte anti-blanchiment, sensibiliser les collaborateurs aux risques en cours, développer un système adéquat de détection et de contrôle des opérations suspectes
• Murailles de chine : savoir élaborer et diffuser des procédures, développer un dispositif de surveillance, définir une organisation préservant la confidentialité des informations
• Conflits d’intérêts : savoir conseiller et assister les métiers dans l’identification, la prévention et la gestion des conflits d’intérêts. Définir une politique de gestion des conflits d’intérêts

Thèmes traités

• Abus de marché, Murailles de Chine et circulation d'informations privilégiées, MiFID et politique de conflits d’intérêts, Lutte anti-blanchiment Abus de marché
• Manipulation de marché
• Opérations d’initié
• Opérations suspectes
• Contrôles d'intégrité
• Risques de sanctions
• Lutte anti-blanchiment
Typologies de cas
• Systèmes de détection et traitement des alertes
• Déclaration de soupçon
• 3ème Directive européenne : les changements
• Matrice des risques
• Murailles de chine
• Confidentialité de l'information
• Séparation des fonctions
• Listes d'initiés
• Surveillance des transactions
• Procédure de circulation d'informations
• Conflits d'intérêts
• Procédures dans le cadre de MiFID
• Gestion des relations clients
• Cartographie des conflits potentiels
• Résolution des conflits d'intérêts