Formation : Guide opérationnel de la déontologie
(Réf. 20509)
Evaluation :
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Compétence(s)
Réglementation financièrePrérequis
- Aucune connaissance particulière.
Public
- Auditeurs internes et externes, contrôleurs permanents.
Objectifs
- Comprendre les enjeux de la conformité.
- Cerner le périmètre à couvrir par la conformité.
- Mettre en place et optimiser la fonction conformité.
- Définir et réaliser les programmes de contrôle de la conformité.
- Supports et moyens pédagogiques
- Documentation en power point.
- Alternance d'illustrations et d'exercices pratiques.
- Questions/réponses.
Type de formation
CourteProgramme
Guide opérationnel de la déontologie1 Contexte et évolutions
97-02.
Le poids des scandales et les évolutions réglementaires : SOX, LSF
2 La fonction Conformité
97-02 modifié et le risque de non conformité.
L'organisation et les tâches de la fonction conformité.
3 Conformité vis-à-vis des marchés
La directive Abus de marché.
Mise en application.
4 Conformité vis-à-vis des clients
La suitability (adéquation des produits aux clients).
Due dilligence.
5 Conformité vis-à-vis des collaborateurs
Code de déontologie.
Le droit d'alerte.
6 La conformité appliquée à la lutte anti-blanchiment
Risques encourus.
Dispositif et procédures.
7 La diffusion de la culture conformité
Enjeux.
Meilleures pratiques.
Pédagogie
Non renseignéPoint(s) fort(s)
Non renseignéOptions disponibles pour la fiche formation
Langue(s)
FrançaisMoyen(s)
Inter-EntrepriseDurée
Non renseignéZone géographique
Non renseigné